Governance und Compliance
Institutioneller Integritätsrahmen
Eine mehrschichtige Compliance-Architektur, die an internationalen Standards und lokalen Vorschriften ausgerichtet ist.
Compliance-Architektur
KYC
AML
Aufgabentrennung
Audit und Rückverfolgbarkeit
Risikomanagement
- Kreditrisikobewertung
- Operative Risikokontrollen
- Überwachung regulatorischer Risiken
- Reputationsrisikomanagement
Angleichung internationaler Standards
- Basel III/IV
- FATF
- ICC-Bankpraktiken
- OECD-Richtlinien
- Wolfsberg-Prinzipien
- Lokale behördliche Anforderungen