Gobernanza y cumplimiento
Marco de integridad institucional
Una arquitectura de cumplimiento en capas alineada con los estándares internacionales y las regulaciones locales.
Arquitectura de cumplimiento
KYC
AML
Segregación de deberes
Auditoría y Trazabilidad
Gestión de riesgos
- Evaluación del riesgo crediticio
- Controles de riesgo operativo
- Monitoreo de riesgos regulatorios
- Gestión de riesgos reputacionales
Alineación de estándares internacionales
- Basilea III/IV
- FATF
- Prácticas bancarias de la CCI
- Directrices de la OCDE
- Principios de Wolfsberg
- Requisitos reglamentarios locales